Pasos para convertirse en un oficial de cumplimiento

Por el equipo editorial de Indeed

1 de abril de 2021

Los oficiales de cumplimiento son empleados de una organización responsable de garantizar que la institución cumpla con las reglamentaciones, leyes y requisitos de licencia pertinentes. Trabajan con el personal y la gerencia para administrar e identificar los riesgos regulatorios y crear controles internos que administren y midan adecuadamente estos riesgos. En este artículo, analizamos los oficiales de cumplimiento, sus deberes y sus habilidades, así como también cómo convertirse en un oficial de cumplimiento.

¿Qué hace un oficial de cumplimiento?

Un oficial de cumplimiento realiza las siguientes funciones:

Conéctese con los líderes de la organización

Un oficial de cumplimiento inteligente comprende todas las responsabilidades de la organización debido a la interacción con los directores, el personal superior, los empleados de nivel medio y de nivel inicial. Tener un conocimiento detallado de los servicios y productos de la empresa y trabajar entre bastidores con los principales líderes ayuda a estos profesionales a mejorar el desempeño de la organización.

Los oficiales de cumplimiento también conocen la estructura de suministro y ventas de la empresa, las operaciones contables, las estrategias de marketing y el marco de TI. Aunque intentan conectarse con todos en la organización, su enfoque principal es controlar a otros departamentos y desarrollar cambios para reducir el riesgo de la organización.

Cumplir con los regímenes regulatorios y leyes aplicables

Los oficiales de cumplimiento deben enfocarse en comprender las regulaciones que se aplican al negocio de la empresa. También deben conocer el concepto detrás de cada regla, seguir monitoreando nuevas interpretaciones de esas reglas e identificar cambios recientes en las reglas. Para algunos, esto significa que los profesionales en este campo dedican una parte de su día a encontrar y leer las noticias de moda de la industria.

Supervisar los procedimientos y políticas de la empresa

Los departamentos de cumplimiento normativo crean procedimientos y políticas que facilitan el cumplimiento de todas las regulaciones y normas y leyes aplicables. Trabajar en estos departamentos significa permanecer alerta, corregir violaciones de manera efectiva y prevenir riesgos. Como oficial de cumplimiento que supervisa las políticas y los procedimientos de la empresa, usted capacita a los empleados para que se mantengan alerta. También ayuda a los trabajadores a probar enfoques para determinar y brindar las mejores soluciones para enfrentar los riesgos.

Involucrar a los supervisores regularmente

Los oficiales de cumplimiento pasan el día conectándose con los riesgos, supervisando las operaciones de la empresa, respondiendo preguntas, supervisando a los empleados y abordando de inmediato los riesgos potenciales. Los excelentes oficiales de cumplimiento pueden comunicarse de manera efectiva con los miembros del equipo en todos los niveles de la organización, fomentando y desarrollando una cultura de cumplimiento con cada interacción.

Mantener informados a los directores y líderes sénior

Además de comunicarse regularmente con todos los jefes de departamento y empleados de la empresa, el oficial de cumplimiento debe mantener informados a la junta directiva y a los altos funcionarios sobre cualquier problema que pueda surgir. Deben obtener información sobre los riesgos potenciales que pueden amenazar el éxito de la organización. Estos profesionales ven su relación con los ejecutivos y directores de empresas como una relación comercial basada en una comunicación honesta y abierta.

Asegurar que las operaciones de cumplimiento cuenten con recursos y sistemas

Los oficiales de cumplimiento se involucran en la tecnología y la planificación comercial de la empresa, abogando por los recursos y la tecnología adaptados para cumplir. Las organizaciones que contratan oficiales de cumplimiento para administrar los riesgos comprenden de manera más efectiva la importancia de aprovechar las soluciones de tecnología de regulación y la automatización para evitar el escrutinio regulatorio y minimizar los riesgos.

Garantiza la seguridad de los empleados y de la organización.

Los oficiales de cumplimiento tienen la responsabilidad de garantizar la seguridad de los empleados y de la empresa. Se enfocan en garantizar que los empleados y el personal completen todas las tareas con mayor precisión. Este puesto de trabajo se adapta a las personas que pueden brindar todos los detalles minuciosos dentro de la empresa. Los profesionales deben orientar a los empleados y al personal directivo sobre temas que pueden reducir los riesgos comerciales y crear estrategias y políticas que los miembros del equipo puedan implementar.

Encuentre y reclute candidatos con las habilidades adecuadas

El rol de un oficial de cumplimiento es encontrar y contratar a los mejores talentos para la organización y asignarles tareas que puedan reducir los riesgos en el negocio. Un componente crítico para la gestión de todos los riesgos trabaja en estrecha colaboración con los empleados que poseen habilidades relevantes para gestionar reguladores complejos y cambios en los estatutos. Darles recursos y herramientas para desarrollar su influencia y habilidades.

Cumplir con los requisitos de TI

Los requisitos legales que rigen la TI pueden variar según la industria, y los oficiales de cumplimiento deben saber cómo implementar los controles requeridos por varios estándares industriales e instituciones gubernamentales. Deben evitar el incumplimiento, que puede dar lugar a multas y sanciones, haciéndolos una prioridad en sus funciones.

Participar en la planificación del programa

Los oficiales de cumplimiento evaluarán las posibles amenazas a la confidencialidad, la integridad de los datos y la accesibilidad. También pueden determinar los datos a los que se accede, almacenan y transmiten a través de los sistemas informáticos. Estos profesionales también analizan el riesgo general que representa una red, un sistema o un software. El oficial de cumplimiento se asegurará de que su empresa cree estrategias y políticas que rijan la autorización, el acceso interno y los controles establecidos, incluidos el cifrado, los cortafuegos y otras estrategias de mitigación de riesgos. Otros deberes de un oficial de cumplimiento incluyen:

  • Reportar violaciones de cumplimiento

  • Consultar con expertos legales sobre asuntos de cumplimiento

  • Capacitar a los empleados en temas de cumplimiento

  • Operaciones de cumplimiento de documentos

Habilidades para los oficiales de cumplimiento

Para cumplir con éxito su rol como oficial de cumplimiento, necesita experiencia en el dominio y un conjunto de habilidades. Aquí hay un conjunto de habilidades compiladas para los oficiales de cumplimiento:

Habilidades de comunicación

Independientemente de su organización y puesto de trabajo, tener excelentes habilidades de comunicación verbal y escrita es una amenaza de control esencial en su negocio. Cada oficial de cumplimiento debe iniciar excelentes estrategias de comunicación con los ejecutivos y empleados de la empresa en cada nivel.

Habilidades de evaluación de riesgos

Los pasos a considerar en la gestión de riesgos son la planificación, identificación, seguimiento, reporte, control y análisis de riesgos. El oficial de cumplimiento de riesgos de la empresa debe utilizar estas estrategias y supervisar sus procesos de implementación. Un gerente de cumplimiento debe poseer conocimientos fundamentales sobre regulaciones y reglas relacionadas con la evaluación e interpretación de riesgos.

Atención a los detalles

La mayoría de las regulaciones, políticas y reglas dentro de la empresa requieren un análisis detallado. Los oficiales de cumplimiento deben prestar atención a todos los detalles minuciosos.

Amplio conocimiento sobre seguridad y vulnerabilidad.

Los oficiales de cumplimiento deben tener un conocimiento completo sobre cuestiones y políticas de seguridad, como control, regulaciones, revisión, problemas de informes de auditoría, revisión y estándares ISO.

Conocimiento del negocio

Poseer un conocimiento profundo de TI y negocios puede facilitar un proceso de auditoría sin problemas. Las herramientas de TI y la tecnología cruciales relacionadas con el cumplimiento deben ayudar a un oficial de cumplimiento a realizar operaciones exitosas para minimizar los riesgos en la organización.

Habilidades para resolver problemas

Los oficiales de cumplimiento de riesgos pueden crear problemas comerciales imprecisos y políticas regulatorias que pueden ofrecer capacidades de resolución de problemas que requieren soluciones de monitoreo e implementación. La resolución de problemas debe basarse en la retroalimentación y los pasos apropiados dados por los miembros del equipo.

Habilidades organizativas

Un oficial de cumplimiento debe poseer habilidades multitarea. Deben delinear lo que tiene que hacer y proporcionar estrategias que los empleados deben seguir mientras realizan sus tareas.

Interpretación/análisis

Los oficiales de cumplimiento usan habilidades de interpretación y análisis para resolver problemas complejos en una organización. También analizan componentes individuales, discuten problemas desafiantes con los miembros del equipo y brindan soluciones efectivas. Mientras analizan o interpretan asuntos complejos, utilizan la gestión de riesgos, el análisis de datos, la interpretación de regulaciones y las habilidades de investigación.

Cómo convertirse en un oficial de cumplimiento

Si está buscando una carrera como oficial de cumplimiento, puede seguir estos pasos:

1. Considere la especialización de la industria

Un oficial de cumplimiento puede trabajar en una industria que requiere regulaciones, como servicios de contabilidad, gobierno, finanzas, manufactura y atención médica. El profesional también puede especializarse en departamentos específicos, incluidos el cumplimiento ambiental, la corporación y la atención médica. Antes de continuar con la educación, los estudiantes deben considerar sus preferencias laborales para asegurarse de que su título pueda ayudarlos a seguir la carrera adecuada y convertirse en oficiales de cumplimiento exitosos.

2. Obtener una licenciatura

Los estudiantes de pregrado pueden completar aproximadamente 60 créditos de capacitación de educación general. Como ciencias y matemáticas. Además, 60 créditos de cursos básicos y optativos relacionados con la industria del cumplimiento. El título conjunto que puede obtener para convertirse en un oficial de cumplimiento incluye estadísticas, finanzas, contabilidad, administración y economía.

Los títulos para estudiantes que aspiran a especializarse en el sector del cumplimiento incluyen negocios, atención médica, justicia civil, penal e ingeniería ambiental. Le llevará cuatro años de aprendizaje a tiempo completo completar una licenciatura y convertirse en un candidato potencial para el puesto.

3. Encuentra experiencia laboral y prácticas

Para convertirse en un oficial de cumplimiento, necesita una amplia experiencia para obtener pasantías y mejorar su currículum. A través de las pasantías, los estudiantes adquieren habilidades y conocimientos valiosos y aplican los estudios del salón de clases al entorno del mundo real. Los estudiantes universitarios buscan experiencia en pasantías durante sus años junior y senior.

Estas pasantías pueden ocurrir en el verano y durar un semestre, primavera u otoño. La vasta experiencia que obtienen los estudiantes de las pasantías los hace más productivos en los lugares de trabajo.

4. Buscar la certificación

Puede trabajar como oficial de cumplimiento sin certificación, pero ser un oficial certificado muestra la experiencia de sus posibles empleadores. Los procedimientos de certificación y los requisitos de elegibilidad varían según las credenciales. Es posible que le tome algunos meses o años obtener un certificado, según las credenciales que necesite.

5. Considera una maestría

Una licenciatura lo ayuda a cumplir con los requisitos mínimos de educación para convertirse en un oficial de cumplimiento en una organización. Puede avanzar a niveles sénior y ejecutivos en la industria del cumplimiento si obtiene una maestría. Un título de maestría requiere dos años completos de aprendizaje para completarse y más tiempo si asistes a clases a tiempo parcial. Asegúrese de seguir este estudio para adquirir habilidades que puedan ayudarlo a alcanzar sus metas profesionales.

6. Familiarícese con la legislación federal y estatal

Antes de postularse para el puesto de oficial de cumplimiento, asegúrese de revisar la legislación estatal y federal. Puede encontrar esta información en el Departamento de Recursos Humanos de EE. UU. o en el sitio web del gobierno de su estado. Use su conocimiento y muestre en una carta de presentación su comprensión de la legislación estatal y federal.

7. Aplicar para un trabajo

Después de graduarse y obtener los requisitos educativos y la experiencia necesarios, solicita este puesto. Escriba un currículum que incluya sus calificaciones académicas y años de experiencia y muestre a los empleadores potenciales por qué encaja en este puesto como oficial de cumplimiento. Adjunte una carta de presentación con sus datos y describa cómo pretende utilizar sus habilidades y amplios conocimientos para mejorar la organización.

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