17 certificaciones de licencia FINRA para ganar como profesional de finanzas

Por el equipo editorial de Indeed

3 de enero de 2022

Ya sea que sea un practicante novato o un profesional experto en finanzas, obtener una licencia FINRA es una opción viable para ayudarlo a ingresar a la industria de valores. Desde comerciantes de valores hasta analistas de investigación, hay muchas calificaciones especializadas que debe considerar. Conocer las diversas credenciales puede ayudarlo a tomar una decisión más informada sobre la elección de la que más se alinee con su experiencia y objetivos profesionales. En este artículo, revisamos qué es una licencia FINRA, exploramos una lista de 17 licencias y ofrecemos consejos para ayudarlo a prepararse para los exámenes de certificación.

¿Qué es una licencia FINRA?

UN FINRA La licencia es una calificación que puede obtener de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) para convertirse en corredor, representante de inversiones, agente de ventas de valores u otro profesional financiero centrado en valores. Esta organización supervisa los requisitos y la distribución de todas las credenciales de licencia de valores, incluida la administración de exámenes. Hay muchos tipos de licencias FINRA para los niveles de representante y supervisor, lo que permite a los profesionales elegir la licencia que se alinea con su experiencia y área especializada de inversión o negocio.

17 licencias FINRA que puedes obtener

Aquí hay 17 licencias de la serie FINRA que puede obtener después de completar el examen correspondiente:

1. Serie 6 – Representante de Productos de Sociedades de Inversión y Contratos Variables

La certificación Serie 6 prepara a los profesionales financieros de nivel de entrada con el conocimiento para vender anualidades variables y fondos mutuos. Un representante con esta licencia puede solicitar, comprar y vender valores, tales como:

  • seguro de vida variable

  • Títulos de fondos municipales

  • Fondos de inversión del gobierno local

  • 529 planes de ahorro

  • Fideicomisos de inversión unitarios

El examen para obtener esta calificación es de una hora y 30 minutos, tiene 50 preguntas y cuesta $75.

2. Serie 7 – Representante General de Valores

La certificación de la Serie 7 ayuda a los profesionales financieros registrados de nivel de entrada a desarrollar las habilidades para vender valores y opciones de la empresa. Los representantes autorizados pueden solicitar, comprar y vender una variedad de valores, como:

  • Ofertas públicas y colocaciones privadas de valores corporativos

  • Garantías

  • Fondos del mercado monetario

  • Derechos

  • Los fondos de inversión

  • Los fondos de cobertura

El examen para una licencia de la Serie 7 dura tres horas y 45 minutos, tiene 125 preguntas y cuesta $300.

3. Serie 22 – Programas de Participación Directa Representante Limitado

La certificación de la Serie 22 prepara a los profesionales financieros de nivel de entrada para vender sociedades limitadas. Un candidato que logra esta acreditación puede gestionar operaciones en diversas áreas, tales como:

  • Corporaciones S

  • Sociedades de responsabilidad limitada

  • Arrendamientos inmobiliarios

  • Arrendamientos de petróleo y gas

  • Arrendamientos de equipos

  • Programas de participación directa

El examen para obtener esta licencia dura una hora y 30 minutos, tiene 50 preguntas y cuesta $60.

4. Serie 57 – Representante de Operador de Valores

La licencia de la Serie 57 es para operadores de valores de nivel de entrada que desean aprender a ejecutar valores de renta variable, convertibles o de deuda preferente. Un candidato con esta certificación puede realizar una variedad de actividades relacionadas con el comercio, tales como:

  • Negociación de acciones NASDAQ

  • Operaciones por cuenta propia

  • Negociación de acciones OTC

El examen de la Serie 57 dura una hora y 45 minutos, tiene 50 preguntas y cuesta $80.

5. Serie 79 – Representante de Banca de Inversión

La certificación de la Serie 79 prepara a los representantes financieros de nivel de entrada para realizar tareas como asesorar a los clientes sobre ofertas de valores de deuda y acciones a través de ofertas públicas, adquisiciones, colocaciones privadas y fusiones. Un candidato que obtiene esta certificación puede asesorar y facilitar a los clientes sobre muchos temas, tales como:

  • Transacciones de combinación de negocios

  • Venta de activos

  • Ofertas de licitación

  • Reestructuraciones financieras

El examen de licencia dura dos horas y 30 minutos, tiene 75 preguntas y cuesta $300.

6. Serie 82 – Representante de Ofertas de Valores Privados

La credencial de la Serie 82 prepara a los especialistas en finanzas para solicitar y vender valores de colocación privada como parte de una oferta de acciones primaria y completa. El examen para obtener esta calificación es de una hora y 30 minutos, tiene 50 preguntas y cuesta $60. pasando el Examen de Fundamentos de la Industria de Valores (SIE) también es necesario antes de que un profesional pueda obtener esta licencia.

7. Serie 86/87 – Analista de investigación

Una licencia de la Serie 86/87 brinda a los candidatos el conocimiento para producir informes electrónicos y escritos que evalúen empresas, valores de renta variable y diversos sectores de la industria. Las funciones principales para alguien que obtiene esta credencial pueden incluir:

  • Análisis de los datos

  • Valuación

  • Modelado

  • Recopilación de datos e información

  • Informes de investigación

  • Diseminacion de informacion

Hay dos partes en el examen de licencia. El examen de la Serie 86 es de cuatro horas y 30 minutos, tiene 100 preguntas y cuesta $225. El examen Serie 87 es de una hora y 45 minutos, tiene 50 preguntas y cuesta $150.

8. Temporada 99 – Profesional de Operaciones

La licencia de la Serie 99 permite a los profesionales financieros realizar tareas como incorporación de clientes, desembolsos de fondos y transferencias de cuentas. Los temas principales de este examen incluyen el profesionalismo, la ética y el conocimiento de la industria de valores y las operaciones de los corredores de bolsa. Los profesionales de operaciones con licencia pueden realizar muchas actividades, tales como:

  • Confirmación de comercio

  • Margen

  • Entrega y recepción de valores

  • Aprobación de políticas de derecho a la información

  • Aprobación de modelos de precios para valoraciones

  • Control financiero

El examen para esta licencia es de una hora y 30 minutos, tiene 50 preguntas y cuesta $60.

9. Serie 4 – Principal de Opciones Registradas

La certificación Serie 4 brinda a los profesionales de finanzas de alto nivel el conocimiento para realizar diversas tareas relacionadas con el cumplimiento normativo sobre negociación, suscripción y creación de mercado. Un candidato con esta licencia también puede publicitar y manejar productos como:

  • Opciones de índice

  • Opciones de acciones

  • Opciones de moneda extranjera

  • Opciones sobre el gobierno

  • Valores respaldados por hipotecas

  • Opciones de tasa de interés

El examen Serie 4 es de tres horas y 25 minutos, tiene 125 preguntas y cuesta $105 dólares.

10 Serie 9/10 – Supervisor General de Venta de Valores

La licencia Serie 9/10 permite a los profesionales financieros de alto nivel aprobar las cuentas de los clientes y capacitar al personal de supervisión de ventas. Un profesional con esta licencia también puede realizar actividades relacionadas con temas como:

  • Venta de valores corporativos

  • Los fondos de inversión

  • Certificados y repos de devengo sobre valores gubernamentales

  • Valores respaldados por activos

  • fondos cerrados

El examen de la Serie 9/10 para obtener esta calificación consta de dos partes. El examen de la Serie 9 dura una hora y 30 minutos, tiene 55 preguntas y cuesta $130. El examen de la Serie 10 dura cuatro horas, tiene 145 preguntas y cuesta $175.

11. Serie 14 – Oficial de Cumplimiento

La acreditación Serie 14 es para profesionales de finanzas y los prepara con las habilidades para desempeñarse como oficiales de cumplimiento. Un candidato que obtiene esta certificación puede esperar adquirir más conocimientos sobre una amplia gama de temas, tales como:

  • Solicitaciones

  • Agencias regulatorias

  • Cuentas de clientes y empleados

  • mercados y operaciones

  • Registro

  • Operaciones de corredores de bolsa

  • Regulación crediticia y requisitos de capital

  • Banca de inversión

El examen para obtener esta calificación dura 3 horas, tiene 110 preguntas y cuesta $350.

12. Serie 16 – Analistas Supervisores

La credencial de la Serie 16 brinda a los profesionales de finanzas las competencias para trabajar como analistas de supervisión. Los analistas con licencia pueden examinar y administrar muchos elementos, como:

  • Avisos de calificaciones

  • Cambios en el precio objetivo

  • Informes de investigación sobre valores de renta variable y deuda

  • Discusiones sobre índices

  • Comentarios sobre el mercado, las condiciones políticas y económicas.

  • Resúmenes estadísticos sobre los datos financieros de múltiples empresas.

El examen para obtener esta calificación consta de dos partes. La primera parte dura una hora y 30 minutos, tiene 50 preguntas y cuesta $240. La segunda parte dura dos horas, tiene 50 preguntas y cuesta $245.

13. Serie 23 – Principal General de Valores – Supervisor de Ventas

La licencia de la Serie 23 prepara a los especialistas en finanzas para trabajar como supervisor de ventas y corredor de bolsa de gestión basado en valores generales. Un profesional con esta certificación puede realizar diversas actividades, tales como:

  • suscripción

  • Creación de mercado

  • Publicidad

  • Comercio

  • Supervisión de clientes minoristas e institucionales

  • Investigación de inversiones y supervisión bancaria

El examen para una licencia de la Serie 23 dura dos horas y 30 minutos, tiene 100 preguntas y cuesta $105.

14 Serie 24 – Principal General de Valores

La acreditación de la Serie 24 es para profesionales de finanzas que desean supervisar y administrar valores generales de corredores de bolsa. Un director general de valores puede supervisar una variedad de actividades, tales como:

  • Actividades comerciales y de creación de mercado

  • Investigación de inversiones y banca

  • Actividades institucionales y minoristas centradas en el cliente

  • Actividades generales de corredores de bolsa

  • Actividades de registro de acuerdos de corretaje

  • Gestión de personal

  • Ofertas de valores privados

  • Banca de inversión

  • Comercio

El examen para obtener esta calificación tiene una duración de tres horas y 45 minutos, tiene 150 preguntas y cuesta $175.

15. Serie 26 – Productos de Sociedades de Inversión/Contratos Variables Limitada Principal

La credencial de la Serie 26 brinda a los profesionales de las finanzas las competencias para supervisar y administrar organizaciones registradas en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión de 1940. Los profesionales con licencia pueden realizar varias funciones, tales como:

  • Registro de corredores de bolsa

  • Gestionar las actividades del personal.

  • Supervisión de las prácticas de venta.

  • Supervisar a las personas asociadas

  • Gestión del cumplimiento y del procesamiento comercial de los agentes de bolsa

  • Gestión de fondos cerrados

  • Gestión de seguros de vida variable

  • Manejo de anualidades variables

  • Supervisión de fondos mutuos

dieciséis. Serie 27 – Principal Financiero y de Operaciones

La certificación Serie 27 es para especialistas en finanzas que desean cumplir con las reglas, responsabilidades, registro y expectativas de un corredor de bolsa. Un candidato con esta licencia puede realizar actividades relacionadas con una variedad de temas, tales como:

  • operaciones administrativas

  • Reportes financieros

  • Capital neto

  • Protección del cliente

  • Gestión de efectivo y fondos

  • Preservación de libros y registros

El examen de la Serie 27 dura tres horas y 45 minutos, tiene 145 preguntas y cuesta $175.

17. Serie 28 – Director financiero y de operaciones del corredor de presentación/distribuidor

La licencia de la Serie 28 prepara a los profesionales financieros para desempeñar las funciones de un corredor de bolsa y encargado de registros. Un candidato con esta certificación puede cumplir tareas relacionadas con:

  • Mantenimiento y confección de registros y libros.

  • operaciones administrativas

  • Responsabilidad financiera y cumplimiento de normas

  • Informes financieros

  • Gestión del capital neto

  • Gestión de efectivo

  • Gestión de financiación

  • Gestión de protección al cliente

El examen para obtener esta calificación dura dos horas, tiene 95 preguntas y cuesta $150.

Consejos para tomar los exámenes de licencia de FINRA

Aquí hay algunos consejos para ayudarlo a prepararse para un examen de licencia de FINRA:

  • Revise los requisitos y los procedimientos de inscripción para cada examen que desee realizar para asegurarse de cumplir con todos los requisitos previos.

  • Complete su examen dentro de los 120 días a partir del día de la inscripción.

  • Programe su examen con suficiente anticipación para que pueda tener al menos 80 horas para estudiar.

  • Determina el contenido con el que estás menos familiarizado y concéntrate en estudiar más ese material.

  • Desarrollar un plan de estudio.

  • Encuentre recursos en línea que pueden ayudarlo a prepararse.

  • Ubique su centro de pruebas y revise sus regulaciones para saber qué esperar el día de su examen.

Tenga en cuenta que ninguna de las empresas mencionadas en este artículo está afiliada a Indeed.

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